Kā kļūt par reģistrēto brokera pārdošanas asistentu

Brokeru tirdzniecības asistents palīdz finanšu konsultantiem (tradicionāli sauktiem par starpniekiem) ar laika vadību, apstrādājot klienta ikdienas jautājumus, galvenokārt tos, kas saistīti ar kontu uzturēšanas jautājumiem, atbrīvojot finanšu konsultantus vairāk laika veltīt pievienotās vērtības darbībai, sniedzot ieguldījumu konsultācijas.

Kaut arī frāze "brokera tirdzniecības palīgs" joprojām ir parasts, lielākā daļa līdzekļu pārvaldīšanas uzņēmumu oficiāli izmantos "finanšu konsultantu pārdošanas palīgu" vai kaut ko līdzīgu, atspoguļojot to ieguldījumu profesionāļu nosaukumu, kuriem palīdz šīs personas. Šī darba kategorija ir viena no tām, kas tradicionāli saistītas ar sievietēm Wall Street.

Reģistrētā brokera pārdošanas asistenta pienākumi

Pārdošanas asistents parāda telefona zvanus finanšu konsultantiem un risina darbības problēmas, piemēram, problēmas saistībā ar paziņojumiem, noguldījumiem, čekiem un kredītkaršu darījumiem.

Atbalsts aizņemtiem finanšu konsultantiem ar lielu klientu sarakstu nozīmē pastāvīgu telefona izmeklēšanu un pastāvīgu laika spiedienu, lai atrisinātu problēmas. Tie, kuriem ir lieliskas iemaņas, bieži vien izmanto pastāvīgu mijiedarbību ar klientiem. Problēmu novēršana klientiem sniedz darba vietu un skaidru kritēriju panākumiem. Tādējādi pārdošanas asistentam ir liela ietekme uz klientu apmierinātību.

Reģistrētie pārdošanas asistenti pilda šos pašus pienākumus papildus nepieprasītu tirdzniecības pasūtījumu apstrādei. Tomēr parasti tiem nav atļauts piedāvāt jebkāda veida ieguldījumu konsultācijas.

Pārdošanas asistentam ir raksturīga 40 stundu darba nedēļa vai kaut kas tam tuvs. Neskatoties uz to, ir vajadzīgi aizņemti laika posmi, piemēram, nemierīgo tirgu laikā, kad darbs pārsniedz šo stundu skaitu. Turklāt ir sagaidāms, ka tirdzniecības asistenti apmeklēs pasākumus, kuros tiek izklaidēti klienti.

Finanšu konsultantu apmaksātie tirdzniecības palīgi

Pastāvīgi cenšoties samazināt izdevumus, daudzi vērtspapīru brokeru un īpašuma pārvaldīšanas uzņēmumi ir pārgājuši uz sistēmu, kurā atalgojumu par pārdošanas asistentiem atskaita no finanšu konsultanta darba samaksas. Visnozīmīgākais piemērs ir Morgan Stanley, kam pašlaik ir lielākais finanšu konsultantu kontingents.

Šādi tirdzniecības palīgi oficiāli ir uzņēmuma darbinieki, bet uzņēmums faktiski ir atbrīvojis sevi no daudzām, ja ne visām, izmaksām. Ja šī sistēma ir ieviesta, tai ir jāsamazina darba vietu atvēršana un tirdzniecības palīgu potenciāls. Tikai visveiksmīgākie finanšu konsultanti nopelnīs pietiekami daudz, lai uzņemtu pārdošanas palīgu vai samaksātu konkurētspējīgu algu.

Algu gaidas

Kompensācija ir ļoti mainīga atkarībā no uzņēmuma un finanšu konsultanta uzņēmējdarbības grāmatas lieluma un rentabilitātes. Atalgojums par pieredzējušu tirdzniecības asistentu parasti svārstās no $ 30 000 līdz $ 60,000. Reģistrētie pārdošanas asistenti, kā varētu sagaidīt, mēdz nopelnīt šī diapazona augstākajā galā. Atbilstība dalībai bonusa fondos ir atkarīga no uzņēmuma.

Reģistrēto mākleru pārdošanas asistentu iespējas

Izejot no mācīšanās līknes, meklējiet atveres, kas atbalsta daudz pieredzējušākus un veiksmīgākus finanšu konsultantus, lai sasniegtu samērīgu atalgojuma pieaugumu, ja jūs aizvedīs uz klāja. Daudz retāk pārdošanas asistents (īpaši tas, kurš ir reģistrēts) var izmantot savu pārdošanas atbalsta pieredzi, lai kļūtu par finanšu konsultantu. Lai gan šis ceļš ir loģiski, dažos uzņēmumos var būt kultūras šķēršļi. Vēl viena vadošā iespēja ir izmantot ikdienas kontaktus ar uzņēmuma starpniecības operāciju zonām, lai tur pārvietotos.

Pirmkārt, viņiem ir jārūpējas par to, kā saprast cilvēkus, ar kuriem jūs cieši sadarbosies, viņu lomām un to, kā viņi var palīdzēt jums un klienta bāzei, kuru jūs apkalpojat.

Otrkārt, tie arī ir svarīgi, lai noteiktu, kur, visticamāk, būs iespējama turpmākā karjeras izvēle, ja jūs nolemjat virzīties tālāk. Šajā sakarā skatiet arī mūsu rakstus par tīklu veidošanas, mentoringa un darbavietu sponsoru nozīmi karjeras attīstībā un attīstībā.

Nepieciešamā izglītība un sertifikācija

Pēdējos gados šī darba kategorija tika uzskatīta par piemērotu augstskolu absolventiem. Šodien, saskaņojot ar vispārējo minimālo izglītības līmeni, kas sagaidāms daudzās amatos, parasti ir nepieciešams bakalaura grāds. Kursa darbs finansēs, grāmatvedībā un / vai ekonomikā ir noderīgs, lai gan tas nav nepieciešams.

Nav nepieciešami nekādi īpaši sertifikāti, izņemot reģistrētus pārdošanas asistentus. Cilvēki šajā nozares apakškategorijā var pieņemt un apstrādāt nevēlamus vērtspapīru tirdzniecības rīkojumus, kurus klienti pilnībā nodevuši pēc savas iniciatīvas.

Vismaz reģistrētiem pārdošanas asistentiem ir jānokārto 11. sērijas eksāmens, ko piedāvā FINRA, un jāatbilst tālākizglītības prasībām. Tomēr lielākiem vērtspapīru uzņēmumiem ir vajadzīgas daudz stingrākas kvalifikācijas, tā vietā pieprasot nokārtot tādus pašus 7. un 66. sērijas eksāmenus, kas ir daļa no finanšu konsultantu sertifikācijas un apmācības.