11. sērija - reģistrēts pārdošanas palīgs

FINRA sērijas 11 eksāmens ir pazīstams arī kā pārstāvja pārstāvja rīkojuma apstrādes eksāmens. To nododot, tiek kvalificēts brokeru tirdzniecības palīgs, lai saņemtu un ievadītu nevēlamus klienta pasūtījumus finanšu konsultanta vārdā, kā arī lai sniegtu pašreizējās vērtspapīru cenu kotācijas. Nepieprasīts rīkojums pirkt vai pārdot vērtspapīrus ir tāds, ko klients ir izstrādājis pēc savas iniciatīvas, bez ieteikumiem, ieteikumiem vai ieteikumiem no finanšu pakalpojumu uzņēmuma darbinieka, kas pieņem rīkojumu par apstrādi.

Augstāki standarti lielākos uzņēmumos

11. sērijas eksāmens būtībā ir 7. sērijas eksāmena ekvivalentu daļu ļoti saīsināta un vienkāršota versija. Tomēr jāatzīmē, ka lielākās mazumtirdzniecības brokeru firmas mēdz turēt savus reģistrētos pārdošanas asistentus uz daudz augstākiem zināšanu standartiem, liekot viņiem nokārtot gan 7., gan 66. sērijas eksāmenus, tādus pašus testus, kādi ir viņu finanšu konsultantiem.

11. sērijas reģistrētāju ierobežojumi

11. sērijas reģistrētajiem pārdošanas asistentiem ir jāievēro šie ierobežojumi attiecībā uz savu darbu:

• Viņiem fiziski jāatrodas sava biedra uzņēmuma telpās, pieņemot un apstrādājot nevēlamus klientu pasūtījumus vai sniedzot cenu kotācijas.
• Tiem jābūt tiešā uzraudzībā, ko veic pienācīgi reģistrēts pilnvarotājs.
• Viņi nedrīkst piedāvāt ieguldījumu konsultācijas vai atzinumus.
• Viņi nedrīkst sniegt ieteikumus.
• Viņi nevar ievadīt rīkojumus paša biedra uzņēmuma vārdā.
• Viņi nedrīkst pieņemt vai atvērt jaunus kontus.
• Tie nedrīkst iepriekš kvalificēt esošos klientus.
• Viņi nedrīkst pieņemt pasūtījumus pašvaldības vērtspapīriem vai tiešas līdzdalības programmas.

• Tie nedrīkst saņemt tiešu vai netiešu kompensāciju par to darījumu skaitu vai lielumu, kurus tie apstrādā.

Reģistrēto pārdošanas asistentu priekšrocības

11. sērijas reģistrētais tirdzniecības asistents var būt īpaši vērtīgs aizņemts finanšu konsultants vai finanšu konsultantu komanda, kas saņem ievērojamu daudzumu nevēlamu tirdzniecības pasūtījumu no klienta savā uzņēmējdarbības grāmatā.

Reģistrēto pārdošanas asistentu trūkumi

Reģistrēts pārdošanas asistents, kuram tiek piemēroti iepriekš minētie ierobežojumi, ir tīra pasūtījuma saņēmējs, kurš nevar sniegt padomu un padomu. Ieraksta finanšu padomdevējs tādējādi varētu vēlēties rīkoties ar nevēlamiem pasūtījumiem, piedāvāt klientiem attiecīgus padomus, ja šie pasūtījumi varētu būt nepareizi.

Eksāmena saturs

11. sērijas eksāmens sastāv no 50 jautājumiem un aizņem vienu stundu. 70% rezultāts ir vērtīgs. Galvenās tēmas, uz kurām attiecas eksāmens, ir:

• Vērtspapīru veidi
• Klientu konti un pasūtījumi
• Vērtspapīru tirgi
• Drošības nozares noteikumi

Konkrētāk, 11. sērijas eksāmens pārbauda zināšanas par:

• Parastās akcijas; tirgus vērtība / pašreizējā cena; daļējas akcijas
• Vēlamā akciju veidi, piemēram, kumulatīvā, konvertējamā, pieprasāmā un regulējamā / mainīgā likme
• Atšķirība starp parastajiem un vēlamajiem akcijām un parāda vērtspapīriem
• Iespēju veidi un pamata terminoloģija
• Amerikas depozitārija ieņēmumi / akcijas (ADR un ADS)
• Nekustamā īpašuma ieguldījumu tresti (REIT)
• Ieguldījumu sabiedrību produktu veidi un biržā tirgotie fondi (ETF)
• Kontu veidi un darījumi, ko var veikt katrā
• Klientu pasūtījumu pieņemšana un nosūtīšana izpildei

• Darījumu un pasūtījumu veidi un to izmantošanas veidi
• Informācija, kas jāreģistrē klienta pasūtījuma biļetē
• Klienta spējas pārdot vērtspapīrus noteikšana
• Norēķinu prasības
• Vērtspapīru tirgi un atšķirības starp izsoles un izplatītāju tirgiem
• Terminoloģija, kas saistīta ar vērtspapīru darījumiem
• Tirdzniecības laikā spēkā esošās prasības aptur
• SEC un Federālo rezervju funkcijas
• FINRA un citu pašregulējošo organizāciju lomas
• 1934. gada Vērtspapīru biržas likums
• Iekšējā tirdzniecība
• FINRA un NASD noteikumi par reģistrāciju, kvalifikāciju un tālākizglītību

• Profesionālās rīcības noteikumi
• Uzraudzības un atbilstības procedūras dalībfirmās