Vērtspapīru tiesību darba darba apraksts

Pēc 2009. gada finanšu krīzes, ieguldījumu skandāla un citiem noziedzīgiem nodarījumiem, kas vērsti pret vērtspapīriem, vērtspapīru likums ir kļuvis par specializāciju, kas īpaši interesē daudzus juristus.

Vērtspapīru tiesību vēsture

Sākotnēji vērtspapīru likums, kas tika izstrādāts, reaģējot uz citu finanšu krīzi - 1929. gada tirgus sabrukuma daudz lielāka katastrofa. Kā daļu no Franklin Delano Roosevelt jaunā darījuma Kongress pieņēma 1933. gada Likumu par vērtspapīriem, kā arī 1934. gada Vērtspapīru biržas likumu, kas izveidoja Vērtspapīru un biržu komisija (SEC). Pirms 1933. un 1934. gada likumiem valsts likumi regulēja vērtspapīrus tā saucamajos „zilās debess likumos”. Šie valsts likumi joprojām ir piemērojami atsevišķās situācijās, kad drošība joprojām ir atbrīvota no federālajiem likumiem.

Darba pienākumi

Vērtspapīru advokāti pārstāv klientus attiecībā uz akcijām, kopfondiem, obligācijām un citiem finanšu instrumentiem. Šis darbs galvenokārt ir sadalīts trīs plašās jomās - darījumu prakse, regulatīvā prakse un tiesvedība.

Darījumi

Darījumu veikšana ir saistīta ar sākotnējo publisko piedāvājumu, sekundāro piedāvājumu, apvienošanos un iegādi un vērtspapīru privātās pārdošanas juridisko tehnisko pārvaldību. Akciju vai citu vērtspapīru emisijas tiek izmantotas, lai finansētu uzņēmējdarbību visā pasaulē. Darījumu advokāti veicina šīs darbības savu klientu vārdā, sākot no lielām korporācijām līdz individuāliem ieguldītājiem. Vērtspapīru advokāti bieži strādā ar nodokļu speciālistiem šo darījumu strukturēšanā.

Noteikumi

Lai gan darījuma advokāti bauda „darījuma” godību, prakses regulējošais aspekts saglabā darījumu integritāti. 1933. gada likums nodrošina svarīgas finanšu informācijas atklāšanu. Advokāti, kas specializējas regulatīvajā darbā, ļauj uzņēmumiem un atsevišķām personām savlaicīgi izpaust atbilstošo informāciju.

Šos noteikumus īsteno ne tikai SEC, bet arī citas regulatīvās aģentūras, tostarp Valūtas kontrolieru birojs, Nacionālā vērtspapīru tirgotāju asociācija, Ņujorkas Fondu birža un NASDAQ. Vērtspapīru advokāti bieži vien paļaujas uz paralegāliem, lai palīdzētu iesniegt dokumentus, kas saistīti ar regulatīvo darbu.

Tiesvedība

Ja uzņēmumi neievēro noteikumus, vērtspapīru tiesvedības dalībnieki kļūst par galvenajiem dalībniekiem. Vērtspapīru tiesvedības dalībnieki strādā gan civillietās, gan krimināllietās, jo tie cīnās pret civiltiesībām, kā arī civillietām vai krimināllietām. Piemēram, vērtspapīru advokāti var pārstāvēt korporācijas akcionārus vērtspapīru krāpšanas tiesas prāvā pret korporācijas amatpersonām un direktoriem, vai arī tie var palīdzēt klientiem jautājumos, kas saistīti ar SEC noteikumu pārkāpšanu.

Izglītība un prasmes

Juridiskā izglītība, protams, ir būtiska, lai kļūtu par vērtspapīru advokātu. Lai gan Juris doktora grāds ir nepieciešams, finanšu un grāmatvedības pamati ir svarīgi arī vērtspapīru advokāta attīstībā. Papildus izcilām rakstīšanas prasmēm vērtspapīru advokātiem ir jāspēj lasīt un saprast finanšu datus.